智动力三高管被监管立案，投资者可索赔

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　　11月1日（周五）晚间，（300686）公告被证监会立案。公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对吴加维先生、陈奕纯女士立案。因涉嫌违反限制性规定转让公司股票，中国证监会决定对陈丹华女士立案。

　　11月1日当日，智动力股价跌9.12%，随后一个交易继续下跌6.56%。

　　公开信息显示，吴加维先生、陈奕纯女士二人是夫妻关系，是公司的实际控制人。其中吴加维任董事长，持有智动力股份18.03%，陈奕纯任公司董事，持股15.44%，二人分别是公司的第一、第二大股东。

　　陈丹华系陈奕纯叔父之女，任董事兼副总经理。2023年年报显示，作为高管陈丹华持有智动力22万股，其中限售股有16.5万股，限售原因是“高管锁定股”。

　　在智动力2017年首次公开发行股票时，吴加维、陈奕纯、陈丹华三人在股份限售方面均作出承诺：“在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直接和间接持有的公司股份；在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数的比例不超过50%。”

　　值得一提的是，上市公司智动力尚未被监管立案，只涉及这三名实控人家族成员。证监会《立案告知书》明确显示，陈丹华女士涉嫌违反限制性规定转让公司股票。通俗地说，就是可能涉嫌违规减持，至于违规减持了多少股票，何时减持的，又具体违反了哪一条减持规则？目前没有看到更多细节披露。

　　两名实控人被立案的原因更宽泛，“涉嫌信息披露违法违规”。北京时择律师事务所臧小丽律师分析认为，作为上市公司的大股东及实际控制人，本身也负有信息披露的义务，如果大股东有减持或者股份转让行为，信披要求更高。

　　智动力实控人夫妇被立案，是否也存在违规减持，还是涉及其他违规事项？目前尚不知晓，有待证监会调查结论早日落地揭开谜底。

　　另外值得一提的是，智动力曾在2023年11月底被深圳证监局下发监管措施，

　　在2024年5月被深交所作出纪律处分，原因是2021年度智动力收购项目形成的商誉减值评估时，未充分考虑含商誉资产组的预计未来现金流量现值预测中使用的关键参数涉及的合理性，导致智动力2021年、2022年商誉减值计提金额不准确。智动力时任董事长吴加维、财务总监李明辉、时任总经理刘炜等对此项违规负有责任。

　　本次公司实控人及高管收到证监会立案告知书，与上述违规事件认定的责任人不同，这说明这次被立案可能与以上事件无关。

　　在业绩方面，智动力近年来表现欠佳，2022年至2024年前三季度，营业收入分别为17.45亿元、13.87亿元、11.29亿元，净亏损分别为2.19亿元、2.54亿元和8053万元，尚未实现扭亏为盈。

　　就智动力投资者而言，可以就信披违规起诉索赔。北京时择律师事务所臧小丽律师认为，有望获赔的投资者范围暂定：凡在2024年11月1日及之前买入智动力股票，且至2024年11月1日晚间持股的受损者。（索赔范围最终以法院判决认定为准）

　　投资者索赔基础资料准备清单：

　　1、买卖智动力股票的对账单(经证券公司营业部盖章，从首笔买入股票开始打到最后一笔卖出，未卖出者打到现在）；

　　2、身份证复印件；

　　3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；

　　4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。

　　律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

　　（本文由北京时择律师事务所臧小丽律师供稿，不代表新浪财经的观点。臧小丽律师，法学博士，资本市场知名证券维权律师，北京时择律师事务所主任、创始人。执业十多年来，她先后代理投资者向一百多家违规上市公司提起了证券民事索赔诉讼，成功帮几千名投资者挽回经济损失。）